廣東電力交易中心發(fā)布：電力市場售電公司準(zhǔn)入與退出規(guī)范指引

　　近日，廣東電力交易中心發(fā)布《廣東電力市場售電公司準(zhǔn)入與退出規(guī)范指引》（以下簡稱“規(guī)范”），規(guī)范指出：

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　　每月月初前5個(gè)工作日內(nèi)，交易中心對上月提交申請并審核通過的售電公司，在交易系統(tǒng)上公示1個(gè)月。

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　　售電公司注冊信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向交易中心申請信息變更。

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　　每月月初前5個(gè)工作日內(nèi)，交易中心對上月提交重大變更申請并審核通過的售電公司，在交易系統(tǒng)向社會(huì)公示7個(gè)工作日(待條件成熟后，一并通過“信用中國”網(wǎng)進(jìn)行公示)。逾期提交申請的售電公司轉(zhuǎn)入下月公示。

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　　售電公司自愿申請退出市場，或因運(yùn)營不善、資產(chǎn)重組或者破產(chǎn)倒閉導(dǎo)致無法履約等特殊原因退出市場的，應(yīng)至少提前45天向廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委提出申請，同時(shí)抄送廣東省發(fā)展和改革委、國家能源局南方監(jiān)管局、交易中心以及電網(wǎng)企業(yè)和電力用戶等利益相關(guān)方。申請退出之前，售電公司應(yīng)將所有已簽訂的購售電合同履行或處理完畢，并處理好相關(guān)事宜。申請退出流程。

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　　原文如下：

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　　《廣東電力市場售電公司準(zhǔn)入與退出規(guī)范指引》

　　（廣東交易〔2017〕103號）

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　　第一章 總則

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　　第一條[目的和依據(jù)]根據(jù)政府相關(guān)部門改革文件規(guī)定和《廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委關(guān)于移交售電主體準(zhǔn)入審核等相關(guān)工作的通知》(粵經(jīng)信電力函[2017]215)要求，廣東電力交易中心有限責(zé)任公司(以下簡稱“交易中心”)為規(guī)范辦理售電公司的市場準(zhǔn)入與退出，為售電公司辦理市場注冊、變更、退出等有關(guān)業(yè)務(wù)提供參考和指導(dǎo)，制定本指引。

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　　第二條[適用范圍]本指引適用于參與廣東電力市場交易的售電公司的準(zhǔn)入與退出管理。

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　　第三條[遵循原則]售電公司準(zhǔn)入與退出，堅(jiān)持依法依規(guī)，開放競爭、安全高效、改革創(chuàng)新、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、加強(qiáng)監(jiān)管的原則。

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　　第四條[準(zhǔn)入條件]申請參與電力市場的售電公司，應(yīng)符合政府相關(guān)部門文件規(guī)定的準(zhǔn)入條件。

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　　第二章 準(zhǔn)入程序

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　　第五條[準(zhǔn)入程序]符合準(zhǔn)入條件的售電公司，按照“一注冊、一承諾、一公示、四備案”的程序，向交易中心提交相關(guān)材料。

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　　第一節(jié) 注冊

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　　第六條[提交材料清單]售電公司申請注冊需要提交的材料主要有：信用承諾書、售電公司注冊申請表、企業(yè)基本情況說明等相關(guān)材料。

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　　擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電公司除上述材料外還需提交：電力業(yè)務(wù)許可證(供電類)、配電區(qū)域網(wǎng)絡(luò)分布證明材料等相關(guān)材料。

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　　第七條[注冊申請方式]售電公司可向交易中心提交實(shí)體材料，交易中心對實(shí)體材料審核確認(rèn)后，售電公司登陸廣東電力市場交易系統(tǒng)(以下簡稱“交易系統(tǒng)”，網(wǎng)址為：https://pm.gd.csg.cn)注冊普通賬戶，填寫企業(yè)基本信息，按要求上傳售電公司注冊申請所需材料。交易中心在收到注冊申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成材料的完整性核驗(yàn)工作。材料不全或不符合規(guī)范要求的，售電公司應(yīng)及時(shí)對材料進(jìn)行補(bǔ)充和完善，并重新提交。

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　　第二節(jié) 承諾

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　　第八條[信用承諾]售電公司須在交易系統(tǒng)下載固定格式的《信用承諾書》，按要求填寫，由本單位法定代表人簽署并加蓋單位公章。

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　　第三節(jié) 公示

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　　第九條[信息公示]每月月初前5個(gè)工作日內(nèi)，交易中心對上月提交申請并審核通過的售電公司，在交易系統(tǒng)上公示1個(gè)月(待條件成熟后，一并通過“信用中國”網(wǎng)進(jìn)行公示)。逾期提交申請的售電公司轉(zhuǎn)入下月公示。

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　　第十條[公示意見反饋]公示意見反饋流程如下：

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　　(一)公示期間由交易中心負(fù)責(zé)收集異議，異議需以實(shí)名書面形式提交交易中心。異議人應(yīng)提供真實(shí)姓名、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話，并提供相關(guān)證明材料以便核實(shí)。異議人不得捏造事實(shí)、虛假舉報(bào)。

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　　(二)對于存在公示材料不完整、信息不準(zhǔn)確等異議的，交易中心審核確認(rèn)后，通知售電公司補(bǔ)充完善并繼續(xù)公示。

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　　(三)對于存在弄虛作假、不滿足準(zhǔn)入條件等異議的，交易中心應(yīng)在收到書面異議之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)并出具書面結(jié)論。確認(rèn)不存在上述情況的，予以繼續(xù)公示。確認(rèn)存在上述情況的，不納入售電公司目錄。

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　　(四)經(jīng)過兩次公示仍存在異議的售電公司，由交易中心上報(bào)廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委、廣東省發(fā)展和改革委和國家能源局南方監(jiān)管局核實(shí)處理。

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　　第十一條[納入售電公司目錄]公示期滿并通過審核的售電公司，納入售電公司目錄，視為準(zhǔn)入生效，并在交易系統(tǒng)上公開，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

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　　第四節(jié) 備案

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　　第十二條[信息備案]交易中心按月匯總售電公司準(zhǔn)入和注冊情況，向廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委、廣東省發(fā)展和改革委、國家能源局南方監(jiān)管局和第三方征信機(jī)構(gòu)備案。

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　　第五節(jié) 權(quán)限管理

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　　第十三條[開通交易權(quán)限]售電公司準(zhǔn)入生效后，須向交易中心申請交易權(quán)限，獲取交易資格。如未申請交易權(quán)限，視為該售電公司注冊通過，但未獲取交易資格，不得參與市場化交易。

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　　第十四條[企業(yè)管理員授權(quán)]售電公司須出具書面授權(quán)委托書，指定企業(yè)管理員，并將授權(quán)委托書和企業(yè)管理員身份證明文件上傳交易系統(tǒng)。

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　　第十五條[企業(yè)管理員職責(zé)]企業(yè)管理員負(fù)責(zé)對售電公司的操作人員進(jìn)行認(rèn)證并管理，分配業(yè)務(wù)操作角色。

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　　第十六條[企業(yè)管理員審批時(shí)限]售電公司提出企業(yè)管理員注冊認(rèn)證申請后，交易中心應(yīng)在收到申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成材料完整性核驗(yàn)。材料不全或不符合規(guī)范要求的，售電公司應(yīng)及時(shí)對材料進(jìn)行補(bǔ)充和完善，并重新提交。

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　　第三章 信息變更

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　　第十七條[信息變更] 售電公司注冊信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向交易中心申請信息變更。

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　　第十八條[信息變更類型]售電公司信息變更分為一般變更和重大變更。售電公司的名稱、法定代表人、股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)總額等信息變更屬于重大變更，上述情形以外的信息變更屬于一般變更。

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　　第十九條[一般變更流程]售電公司注冊信息發(fā)生一般變更的，應(yīng)由企業(yè)管理員登陸交易系統(tǒng)，申請售電公司企業(yè)一般信息維護(hù)，提交變更申請和變更證明材料。交易中心應(yīng)在收到售電公司變更申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成完整性核驗(yàn)，確認(rèn)無誤后予以核準(zhǔn)。

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　　第二十條[重大變更重新承諾、公示]售電公司注冊信息發(fā)生重大變更的，應(yīng)再次履行承諾、公示等手續(xù)。

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　　第二十一條[重大變更提交材料清單]售電公司申請重大變更需要提交的材料主要有：信用承諾書、售電公司重大變更申請表(附件6)、重大變更相關(guān)證明材料。

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　　第二十二條[重大變更證明材料要求]售電公司重大變更，相關(guān)證明材料規(guī)范要求如下：

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　　(一)企業(yè)名稱變更的，須提交工商核準(zhǔn)變更通知書、變更后營業(yè)執(zhí)照、公司章程、銀行開戶信息、企業(yè)管理員授權(quán)委托書。

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　　(二)法定代表人變更的，須提交變更后營業(yè)執(zhí)照，法定代表人身份證明、變更后企業(yè)管理員授權(quán)委托書。

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　　(三)股東情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更的，須提交變更后的股東身份信息、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程及已在工商部門辦理備案登記等相關(guān)文件。

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　　(四)資產(chǎn)總額變更的，須提交驗(yàn)資報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告。

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　　第二十三條[重大變更流程]售電公司申請重大變更的，應(yīng)將信用承諾書、售電公司重大變更申請表及相關(guān)證明材料向交易中心提交。交易中心對申請材料審核確認(rèn)后，售電公司企業(yè)管理員登錄交易系統(tǒng)，申請企業(yè)重大信息維護(hù)，上傳變更申請和證明材料。交易中心應(yīng)在收到售電公司變更申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)完成完整性核驗(yàn)，確認(rèn)無誤后予以核準(zhǔn)。

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　　第二十四條[重大變更信息公示]每月月初前5個(gè)工作日內(nèi)，交易中心對上月提交重大變更申請并審核通過的售電公司，在交易系統(tǒng)向社會(huì)公示7個(gè)工作日(待條件成熟后，一并通過“信用中國”網(wǎng)進(jìn)行公示)。逾期提交申請的售電公司轉(zhuǎn)入下月公示。

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　　第二十五條[未按要求變更處理]售電公司注冊信息發(fā)生變化但未按要求辦理注冊信息變更的，交易中心核實(shí)后，上報(bào)廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委會(huì)、廣東省發(fā)展和改革委、國家能源局南方監(jiān)管局，同時(shí)視為提供虛假信息記入信用評級。

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　　第四章 市場退出

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　　第二十六條[退出類型]售電公司的退出分為申請退出和強(qiáng)制退出。

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　　第二十七條[申請退出]售電公司自愿申請退出市場，或因運(yùn)營不善、資產(chǎn)重組或者破產(chǎn)倒閉導(dǎo)致無法履約等特殊原因退出市場的，應(yīng)至少提前45天向廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委提出申請，同時(shí)抄送廣東省發(fā)展和改革委、國家能源局南方監(jiān)管局、交易中心以及電網(wǎng)企業(yè)和電力用戶等利益相關(guān)方。申請退出之前，售電公司應(yīng)將所有已簽訂的購售電合同履行或處理完畢，并處理好相關(guān)事宜。

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　　擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電公司申請退出時(shí)，除上述要求外，還應(yīng)提供妥善處置配電資產(chǎn)的證明或者由電網(wǎng)企業(yè)接收并提供保底供電服務(wù)的相關(guān)文件。

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　　第二十八條[申請退出提交材料清單]申請退出需要提交的材料如下：

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　　(一)退出申請表。

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　　(二)已簽訂的交易合同履行或處理完畢的相關(guān)證明材料。

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　　(三)妥善處置配電資產(chǎn)的證明或者由電網(wǎng)企業(yè)接收并提供保底供電服務(wù)的相關(guān)文件(僅限擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電公司)。

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　　第二十九條[申請退出審核時(shí)限]售電公司提交退出申請書及相關(guān)資料后，交易中心應(yīng)在收到退出申請之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成完整性核驗(yàn)工作。

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　　第三十條[申請退出公示]申請退出須予以公示，具體流程如下：

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　　(一)交易中心完成退出申請完整性核驗(yàn)工作，并將核驗(yàn)結(jié)果上報(bào)政府部門。

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　　(二)經(jīng)政府部門審核同意后，交易中心通過交易系統(tǒng)向社會(huì)公示10個(gè)工作日(待條件成熟后，一并通過“信用中國”網(wǎng)進(jìn)行公示)。

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　　(三)退出公示期間，由交易中心負(fù)責(zé)收集異議，異議需以實(shí)名書面形式提交交易中心。異議人應(yīng)提供真實(shí)姓名、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話，并提供相關(guān)證明材料以便核實(shí)。異議人不得捏造事實(shí)、虛假舉報(bào)。

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　　(四)交易中心應(yīng)在收到書面異議之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，并出具書面結(jié)論，上報(bào)政府部門處理。

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　　第三十一條[強(qiáng)制退出]售電公司有下列情形之一的，由國家能源局南方監(jiān)管局、廣東省經(jīng)濟(jì)和信息化委根據(jù)職能組織調(diào)查確認(rèn)，提出警告，勒令整改，拒不整改的列入黑名單。交易中心按照政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的決定，對售電公司強(qiáng)制退出市場。

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　　(一)隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規(guī)進(jìn)入市場，且拒不整改的；

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　　(二)嚴(yán)重違反市場交易規(guī)則，擾亂市場秩序，且拒不整改的；

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　　(三)發(fā)生重大違約行為，違反信用承諾且拒不整改或信用評價(jià)降低為不適合繼續(xù)參與市場交易的；

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　　(四)被有關(guān)部門和社會(huì)組織依法依規(guī)對其他領(lǐng)域失信行為作出處理，并被納入嚴(yán)重失信主體“黑名單”的；

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　　(五)未盡定期報(bào)告披露義務(wù),拒絕接受監(jiān)督檢查的；

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　　(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

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　　第三十六條[強(qiáng)制退出合同處理] 售電公司被強(qiáng)制退出，其所有已簽訂但尚未履行完畢的合同，由政府部門在征求合同各方意愿的基礎(chǔ)上妥善處理。

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　　第三十二條[強(qiáng)制退出公示]強(qiáng)制退出公示流程如下：

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　　(一)售電公司發(fā)生第三十條有關(guān)違法違規(guī)行為時(shí)，由交易中心將相關(guān)情況上報(bào)政府部門，政府部門確認(rèn)售電公司符合強(qiáng)制退出條件后，交易中心通過交易系統(tǒng)向社會(huì)公示10個(gè)工作日(待條件成熟后，一并通過“信用中國”網(wǎng)進(jìn)行公示)。

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　　(二)強(qiáng)制退出公示期間，由交易中心負(fù)責(zé)收集異議，異議需以實(shí)名書面形式提交交易中心。異議人應(yīng)提供真實(shí)姓名、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話，并提供相關(guān)證明材料以便核查。異議人不得捏造事實(shí)、虛假舉報(bào)。

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　　(三)交易中心應(yīng)在收到書面異議之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，并出具書面結(jié)論，上報(bào)政府部門處理。

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　　第三十三條[退出市場生效后操作內(nèi)容]售電公司退出市場后，從廣東省公布的目錄刪除。由交易中心注銷其交易賬號及交易資格，但保留其歷史信息以備后續(xù)查詢。

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　　第五章 服務(wù)條款

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　　第三十四條[主動(dòng)服務(wù)]交易中心應(yīng)積極主動(dòng)做好服務(wù)，并按規(guī)定披露和發(fā)布電力市場交易相關(guān)信息。

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　　第三十五條[一次性告知]交易中心在售電公司咨詢、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，須一次性告知咨詢事項(xiàng)的依據(jù)、時(shí)限、所需資料。

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　　第六章 附則

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　　第三十六條[解釋]本指引由廣東電力交易中心有限責(zé)任公司發(fā)布、修改及解釋。

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　　第三十七條 [生效]本指引自正式發(fā)布之日起生效。

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來源：廣東電力交易中心